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    证券投资咨询机构的设立条件

    时间:2014-07-13 23:09:40 栏目:热点法讯

      根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

      2、有100万元人民币以上的注册资本。

      3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

      4、有公司章程。

      5、有健全的内部管理制度。

      6、具备中国证监会要求的其他条件。

      证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。

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